发布日期：2024-08-16 12:10 点击次数：141
上海市东谈主民政府办公厅对于进一步阐扬本钱商场作用促进本市科创企业高质料发展的实施主张
沪府办规〔2024〕13号
各区东谈主民政府，市政府各委、办、局，各相关单元：
为潜入贯彻中央金融责任会议精神，落实《国务院对于加强监管回绝风险推动本钱商场高质料发展的些许主张》，因循本市企业科技改进和实体经济高质料发展，推动“浦江之光”行径升级，现就进一步阐扬本钱商场作用、促进本市科创企业高质料发展建议如下实施主张：
一、主要方向
以相宜国度战术导向和蹂躏关节中枢时刻企业为主体，围绕上海当代化产业体系设立，耕作一批以科技为中枢的高质料上市公司群体。以“浦江之光”数字化做事平台设立为中枢，围绕多头绪做事机制、多产品做事实质、多主体做事对象，打造一条上市公司全人命周期做事链。以投资者保护体系基本完善、资源建设愈加高效为方向，围绕推动上市公司投资价值擢升、耐性本钱初具范围、中介机构执业标准，形成些许居品有中枢竞争力和商场影响力的头部投资银行和投资机构，构建一套健康标准的本钱商场生态体系。力求用5年时期，将上海打形成为引颈新质坐褥力的投融资集聚区、上市公司高质料发展的示范区、本钱商场生态健康标准的先导区，更好做事中国式当代化大局。
二、主要任务
（一）孵化耕作优质企业
1.优化科创企业孵化体系。因循上海科创金融盘考院等落地运营，搭建集聚天神投资东谈主、科技效力转化样式及种子期、初创期科技型企业的投融资专科化做事平台。优化科技型中小微企业信贷风险补偿政策，接续推动学问产权质押贷款“前补偿”试点。饱读吹保障机构开采中微型科技企业步履化做事决策，推出特质科技保障为国度紧要科研攻关任务提供保障。优化千般科创信贷产品供给，用好上海中小微企业政策性融资担保基金，阐扬企业科技改进主体作用。
2.集聚股权投资要素资源。高质料设立股权投资集聚区，明确一口做事部门，建立股权投资基金设立快速通谈机制。用好本市三大先导产业投资母基金、改日产业基金和天神投资指令基金、创业投资指令基金等政府指令基金，加强市、区两级政府指令基金联动，带动社会本钱投早、投小、投硬科技。
3.耕作储备拟上市企业。依托上海“（2+2）+（3+6）+（4+5）”当代化产业体系，耕作优质潜在上市公司，指令企业在业务运营、经管和监督机制等方面接续标准。聚焦集成电路、东谈主工智能、生物医药等要点产业以及新赛谈和改日产业，强化对企业的资金因循和保障做事。推动区域性股权商场围绕上风产业集群，探索优先股（权）以及学问产权与认股权、可转债等勾通的融资器用，因循相宜条目的企业在“专精特新”专板挂牌。
（二）推动改制挂牌上市
4.领导企业标准股份制纠正。饱读吹各区政府笔据中小企业改制上市的不同阶段给予财政扶持，市财政通过专项转化支付给予因循。饱读吹各区建立上市公司专管员轨制，健全辖区内拟上市企业和上市公司的常态化探望机制。因循各区搭建本钱商场做事基地，为辖区内企业对接本钱商场提供“一站式”做事。
5.作念好融资激勉安排。饱读吹各区、各园区和关连行业协会召开投融资对接会，协助企业引入战术投资机构，作念好股权激勉安排。因循营业银行丰富上市贷、科技企业职工持股贪图和股权激勉贷款等产品。建立国有科技型企业自主改进和科技效力转化的激勉禁止机制。落实高新时刻企业所得税优惠、研发用度加计扣除、股权激勉递延征税、时刻效力投资入股选定性税收优惠等措施。
6.提高刊行上市辅导质效。健全本市企业刊行上市辅导验收监管调解机制。指令企业选定合适的上市板块，优先因循在新产业新业态新时刻领域蹂躏关节中枢时刻的“硬科技”企业科创板上市，因循有需要的企业赴境外上市。市行业支配部门配合作念好科创板拟上市企业的科创属性评价。配合证券监管部门作念好拟上市企业和中介机构的现场检讨，切实提高上市公司质料。
7.加强处所政府精确做事。完善筹划主体以专用信用通告替代有无罪人纪录阐述机制，加大在上市、挂牌、再融资、并购重组、刊行债券等场景的应用。市、区各部门为拟上市企业照章办理改制上市中的地盘性质变更、不动产权属变更、财富转让、税费优惠、国有股东标志经管等提供松懈做事，标准证照办理、股权转让等业务，为拟上市企业、上市公司提供专利优先审查推选、快速预审等做事。
（三）因循上市公司高质料发展
8.推动上市公司接续发展。实施“提质增效重陈诉”专项行径。饱读吹上市公司合规开展市值经管，强化现款分成经管，提高信息流露珠平，完善公司治理和内控，防备财务作秀、资金占用等罪人违法行径。将上市公司财务真确性看成扶优限劣的要紧依据。将国有控股上市公司市值经管绩效水平纳入任期窥探宗旨体系，对现款分成给予正向指令。
9.饱读吹开展产业并购重组。饱读吹龙头上市公司容身主业，通过接管归拢、控股或参股等加大对产业链关连企业的资源整协力度。饱读吹金融机构为并购重组及后续运营提供并购贷款、并购保障、并购债券等金融产品。推动非住户并购贷款改进试点，盘考科技型企业参股型并购贷款改进试点。饱读吹上市公司并购境外优质财富，在资金出境、跨境换股方面给予便利因循。
10.打造并购资源集聚高地。因循设立粉饰要点领域、承担要点功能的系列并购基金，相宜条目的纳入设立快速通谈。因循产业链“链主”企业开展企业风险投资（CVC），围绕本产业链关节体式开展并购重组。因循世界社保基金、保障资金、银行同意等永恒资金深化对在沪要点产业的投资布局。因循专科管明智力强、政策因循力度大、要素集聚进度高的区或园区打造并购集聚区，搭建“一站式”并购群众做事平台。
11.因循上市公司绿色低碳发展。因循相宜条目的新动力、节能环保等企业上市，指令召募资金投向节能减排样式和绿色低碳转型样式。推动相宜条目的上市公司绿色样式纳入上海绿色金融做事平台，配资因循碳密集型上市公司加速绿色低碳转型。因循开采ESG关连指数，发展指数追踪、指数挂钩产品和指数繁衍品。
12.因循上市公司全球展业。饱读吹上市公司用好“银企外汇交游做事平台”，擢升外汇风险经管水平。饱读吹银行拓展上市公司外汇套保“首办户”，并给予关连用度优惠。因循银行优化跨境东谈主民币和外汇业务历程，对相宜条目的上市公司实施各异化做事。饱读吹全球展业的上市公司在沪设立资金池。推动保障公司加强对上市公司国外样式的保障因循，并实施各异化费率。
13.加强上市公司风险处置。探索建立央地监管调解机制，加强与证券监管部门信息分享，形成皆握共治、有机邻接的监管调解样式。盘考加强本市金融风险监测和预警平台设立，将上市公司纳入监测范围，健全风险教唆机制。饱读吹详尽哄骗兼并重组、王法重整、歇业计帐等措施稳当处置上市公司风险。健全本市退市风险处置机制，稳当作念好问题上市公司出清。
（四）搭建本钱商场群众做事平台
14.健全专项调解机制。市金融经管部门会同市发展纠正、经济信息化、科技、财政、国资等部门和驻沪证券监管部门等健全专项调解机制。按期对本市本钱商场政策导向、商场动态等进行追踪分析。建立针对上市公司的专项做事包轨制，将探望上市公司过程中采集的问题实时辰拨关连部门盘考贬责。
15.打造本钱商场做事平台。推出“浦江之光”数字化做事平台，为市行业支配部门和各区提供“一体化”信息分享系统，为企业和中介机构提供“一站式”数字化做事器用箱。因循市行业支配部门、各区将相宜本市产业发展导向、发展后劲大、商场认同度高的优质企业纳入“浦江之光”数字化做事平台，形要素行业、分头绪、分梯队的上市储备资源。
16.夯实长三角本钱商场做事基地。擢升长三角本钱商场做事基地（以下简称“基地”）能级，因循证券交游所、股权投资机构、营业银行、证券公司、中介机构等在基地设立做事点或提供专项做事，打造长三角科创金融做事中心。阐扬基地长三角一体化责任汇注作用，为长三角科创企业提供辅导培训、路演推介、融资对接等做事。
（五）打造本钱商场健康生态
17.深化本钱商场轨制纠正。配合深化科创板轨制纠正，推动股票刊行注册制走深走实，积极阐扬科创板“训练田”作用。适合新质坐褥力发展特征，因循具相关键中枢时刻、商场后劲大、科创属性隆起的优质未盈利科技型企业在科创板上市。允洽提高科创板上市公司并购重组估值的包容性。配合隆起沪市主板“大盘蓝筹”特质，完善上市条目。
18.阐扬场外商场资源建设功能。高质料设立区域性股权商场“专精特新”专板，深化私募股权和创业投资份额转让试点和认股权详尽做事试点，推动请求轨制和业务改进试点。因循区域性股权商场托管登记、转让交游、信息流露等与处所政务数据连通，完善企业数字档案，作念好与证券交游所、世界股转公司在标准辅导等方面的邻接。
19.因循中介机构作念优作念强。督促本市证券公司、讼师事务所、管帐师事务所等中介机构擢升专科做事智力和行业盘考智力，充分阐扬“看门东谈主”作用，照章依规履职尽职。饱读吹证券公司夯实合规风控基础，擢升样式甄别、估值订价、保荐承销等智力，加强细分领域专科团队设立。因循中介机构充分哄骗东谈主工智能、区块链、大数据、心事筹画等时刻强化科技赋能，提高运营效力和风险经管水平。
20.耕作永恒投资生态。阐扬上海财富经管协会作用，建立资管行业与本钱商场良性发展的协同机制。饱读吹资管机构援助投资者陈诉导向，丰富固定收益产品种类，加大权柄类产品、交游型绽开式指数基金（ETF）刊行力度。作念好国度级基金、保障、银行同意、企业年金和待业金本钱商场投资的配套做事。因循资管机构发展智能投研、智能投顾时刻。因循相宜条目的资管机构、证券公司等参与申报本钱商场金融科技改进试点。
（六）接续优化本钱商场环境
21.集聚耕作东谈主才戎行。饱读吹金融机构、行业协会和专科培训组织等建立常态化培训机制。完善东谈主才评价、激勉机制，因循在本钱商场设立中赢得优异功绩的东谈主才申报本市东方英才等东谈主才贪图。加强国际交流与合作，为境外奇迹履历文凭认同清单样式持证东谈主员提供便利保障做事。
22.营造致密公论环境。建立部门蚁集调解机制，协助证券监管部门作念好正面宣传和公论指令。加大与媒体的疏通力度，指令媒体涌现、专科、客不雅、粉墨登场开展报谈。凝华共鸣，阐扬业界、学界在建言献计等方面的作用。加强舆情监测，照章打击坏心公论过问审核行径。
23.设立法治诚信本钱商场示范区。健全本市证券期货纠纷多元化解机制，加强本钱商场法治设立。阐扬上海金融法院作用，完善金融纠纷专科化审判机制，强化金融商场案例测试机制设立。饱读吹本市仲裁机构提供优质、高效、松懈的商事争议贬责做事，因循在科创板开展仲裁试点。建立针对坏心学问产权诉讼的馈送机制。
24.保护投资者正当权柄。接续加强投资者讲授和做事，因循关连机构、行业协会等开展专科化宣传培训，提高投资者信息甄别和风险识别智力。充分阐扬中证中小投资者做事中心在持股行权、维权诉讼、纠纷长入等方面作用，在相配代表东谈主诉讼中照章现实代表东谈主职责。探索建立投资者利益馈送抵偿机制。
三、组织保障
阐扬本钱商场因循上海加速推动“五个中心”设立调解责任机制作用，调解推动紧要事项，共同推动本钱商场高质料发展。完善“浦江之光”行径责任机制，汇集市、区责任协力，调解贬责企业对接本钱商场过程中的具体问题。各区勾通本身区位上风和产业基础，完善责任机制，落实关连政策。
本主张自2024年7月30日起现实。
上海市东谈主民政府办公厅
2024年7月30日
